題目

甲、乙、丙、丁均為證券投資顧問,下列關(guān)于其為客戶提供服務(wù)的做法中,正確的是( )。

Ⅰ.甲向客戶提供投資建議,并向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.乙對客戶保證本金不虧損

Ⅲ.丙與客戶投資建議不一致,代客戶決定投資決策

Ⅳ.丁向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅳ

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證券投資基金銷售人員

題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。

Ⅰ項(xiàng)正確,證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)。

Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤,證券投資顧問禁止(并非可以)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。

Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤,與客戶投資建議不一致時(shí),證券投資顧問不得(并非可以)代客戶決定投資決策。

Ⅳ項(xiàng)正確,鼓勵(lì)證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn),作為輔助客戶評估投資風(fēng)險(xiǎn)的參考。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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