題目

按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求,證券公司有( )情形時,獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

A

內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

B

證券公司有連任6年以上的獨立董事

C

總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

D

董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任

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證券公司治理

本題考查獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形。

證券公司有以下情形之一的,獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4:

(1)董事長、經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任,D選項符合;

(2)內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/5以上,1/6小于1/5,A選項不符合;

(3)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

B、C選項不屬于獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4的情形,故排除。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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