題目

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》,執(zhí)業(yè)證書的申請程序是( )。

Ⅰ.申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及其他申請材料提交所在機構(gòu)

Ⅱ.機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認,書面申請表由機構(gòu)保管備查,電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核,必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

D

Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

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從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。

執(zhí)業(yè)證書的申請程序是:

(1)申請人登錄證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表,連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機構(gòu),Ⅰ項符合;

(2)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審并確認,書面申請表由機構(gòu)保管備查,電子申請表提交證券業(yè)協(xié)會,Ⅱ項符合;

(3)證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核,必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料,協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢,Ⅲ項符合。

因此,執(zhí)業(yè)證書的申請程序是Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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