題目

按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。除發(fā)生下列（ ）情形外，證券公司應(yīng)當進行專項檢查。

A

證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為或者存在合規(guī)風(fēng)險隱患的

B

證券公司董監(jiān)高、合規(guī)負責人或合規(guī)部門認為有必要的

C

證券公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的

D

下屬單位工作人員要求的

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證券公司合規(guī)管理

本題考查證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)檢查的有關(guān)規(guī)定。

在發(fā)生下列情形時，證券公司應(yīng)當進行專項檢查：

（1）證券公司發(fā)生違法違規(guī)行為或者存在合規(guī)風(fēng)險隱患的，A選項符合；

（2）證券公司董監(jiān)高、合規(guī)負責人或合規(guī)部門認為有必要的，B選項符合；

（3）證券公司下屬各單位及其工作人員配合監(jiān)管和稽查辦案不力的，C選項符合；

（4）監(jiān)管部門或自律組織要求的；

（5）其他有必要進行專項檢查的情形。

因此，A、B、C選項屬于證券公司應(yīng)當進行專項檢查的情形。

D選項不屬于證券公司應(yīng)當進行專項檢查的情形，故入選。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（? ）。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以（? ）的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中，基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括（? ）。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（? ）萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是（ ?）。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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