題目

有( )情形的,中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。

Ⅰ.主動消除或者減輕違法行為危害后果的活動

Ⅱ.故意出具虛假重要證據(jù)的

Ⅲ.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

Ⅳ.受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ.

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

本題考查證券市場禁入措施的相關(guān)規(guī)定。

有下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:

(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的,Ⅰ項符合;

(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的,Ⅲ項符合;

(3)受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的,Ⅳ項符合;

(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。

因此,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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