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【解析】有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：（1）不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》規(guī)定的條件：申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①已取得證券從業(yè)資格；②具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷；③具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰；④中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。（2）被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。（3）被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿2年。（4）未通過證券從業(yè)人員年檢。（5）尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。（6）其他情形。