題目

證券公司、期貨公司從業(yè)人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,應予立案追訴的情形有( ?)。

Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上

Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上

Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的

Ⅳ.其他造成嚴重后果的行為

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅳ

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誘騙投資者買賣證券、期貨合約犯罪

本題考查誘騙投資者買賣證券、期貨合約犯罪。

誘騙投資者買賣證券、期貨合約犯罪應予立案追訴的情形包括:

(1)獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上,Ⅰ項正確;

(2)造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上,Ⅱ項正確;

(3)致使交易價格和交易量異常波動的,Ⅲ項正確;

(4)其他造成嚴重后果的行為,Ⅳ項正確。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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