題目

國家工作人員在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的,應(yīng)當(dāng)采取的處罰包括( ?)。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.處以罰款

Ⅲ.處以警告

Ⅳ.行政處分

A

Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)犯罪

本題考查在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)犯罪。

根據(jù)《證券法》規(guī)定,在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的:

(1)責(zé)令改正,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款,Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)正確;

(2)屬于國家工作人員的,還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分,Ⅳ項(xiàng)正確。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意,Ⅲ項(xiàng)不符合題意。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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