題目

下列關(guān)于非法集資類犯罪與違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪的說法,正確的是(? )。

Ⅰ.二者侵犯對象相同

Ⅱ.后者犯罪主體僅包括直接責任人員

Ⅲ.二者不僅出現(xiàn)在公司上市或證券發(fā)行階段,也存在于交易階段

Ⅳ.二者在主觀方面均表現(xiàn)為故意

A

Ⅰ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ

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非法集資類犯罪,違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪

本題考查非法集資類犯罪和違規(guī)披露、不披露重要信息犯罪。

Ⅰ項錯誤,二者侵犯對象不同(并非二者侵犯對象相同):非法集資類犯罪的侵犯對象是國家金融管理秩序;違規(guī)披露、不披露重要信息罪侵犯的對象是國家對公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益。

Ⅱ項錯誤,違規(guī)披露、不披露重要信息罪的主體為特殊主體,即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責任人員(并非僅包括直接責任人員)。

Ⅲ項正確,二者不僅出現(xiàn)在公司上市或證券發(fā)行階段,也存在于交易階段。

Ⅳ項正確,二者在主觀方面均表現(xiàn)為故意。

故本題選B選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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