以下說法正確的是( ?)。
Ⅰ.銀行從業(yè)人員在應(yīng)在客戶投資渠道偏好基礎(chǔ)上提供財(cái)務(wù)建議
Ⅱ.客戶個人的知識結(jié)構(gòu)尤其是對理財(cái)知識的了解程度和主動獲取信息的方式對于選擇投資渠道、產(chǎn)品和投資方式會產(chǎn)生影響
Ⅲ.客戶個人的性格是個人主觀意愿的習(xí)慣性表現(xiàn),會對理財(cái)?shù)姆绞胶头椒óa(chǎn)生影響
Ⅳ.客戶的生活、工作習(xí)慣不會對證券投資方式有所影響
以下說法正確的是( ?)。
Ⅰ.銀行從業(yè)人員在應(yīng)在客戶投資渠道偏好基礎(chǔ)上提供財(cái)務(wù)建議
Ⅱ.客戶個人的知識結(jié)構(gòu)尤其是對理財(cái)知識的了解程度和主動獲取信息的方式對于選擇投資渠道、產(chǎn)品和投資方式會產(chǎn)生影響
Ⅲ.客戶個人的性格是個人主觀意愿的習(xí)慣性表現(xiàn),會對理財(cái)?shù)姆绞胶头椒óa(chǎn)生影響
Ⅳ.客戶的生活、工作習(xí)慣不會對證券投資方式有所影響
客戶個人的性格是個人主觀意愿的習(xí)慣性表現(xiàn),會對理財(cái)?shù)姆绞胶头椒óa(chǎn)生影響。比如客戶不喜歡別人越俎代庖。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。
客戶的財(cái)務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時(shí)注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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