快速查題-證券一般從業(yè)試題

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法（ ?）。

客戶的財(cái)務(wù)信息不包括（ ?）。

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?）。

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問，但不得同時注冊為（ ?）。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ?）的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實(shí)行（ ?）管理。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報(bào)告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（ ?）防治存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告謀取不當(dāng)利益。

證券公司應(yīng)當(dāng)提前（ ?）個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

（ ?）一般指證券機(jī)構(gòu)擔(dān)任證券公開發(fā)行活動的承銷商或財(cái)務(wù)顧問，在本機(jī)構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動之前和之后的一段時期內(nèi)，其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報(bào)告。

按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求，投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提前（ ?）個工作日報(bào)住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。