題目

下列關(guān)于從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果說法正確的是( ?)。

Ⅰ.由中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)給予處罰

Ⅱ.涉嫌犯罪的,由司法機關(guān)依法量行

Ⅲ.情節(jié)嚴重的,由司法機關(guān)依照法律、行政法規(guī)和相關(guān)規(guī)定作出行政處罰

Ⅳ.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的處罰措施中不包括暫停新增客戶

A

Ⅰ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ

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從事證券投資顧問業(yè)務(wù)違反相關(guān)法律法規(guī)的后果

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)。違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增用戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的。中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關(guān)。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹慎負責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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