證券投資顧問業(yè)務的信息隔離機制的內容有( ?)。
Ⅰ.公司高管層的隔離
Ⅱ.公司各業(yè)務板塊或部門之間的隔離
Ⅲ.證券投資顧問與證券分析師之間的隔離
Ⅳ.信息審核人員之間的隔離
證券投資顧問業(yè)務的信息隔離機制的內容有( ?)。
Ⅰ.公司高管層的隔離
Ⅱ.公司各業(yè)務板塊或部門之間的隔離
Ⅲ.證券投資顧問與證券分析師之間的隔離
Ⅳ.信息審核人員之間的隔離
證券投資顧問業(yè)務的信息隔離機制的內容包括:①公司高管層的隔離;②公司各業(yè)務板塊或部門之間的隔離;③證券投資顧問與證券分析師之間的隔離。
多做幾道
從事證券服務業(yè)務的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應當依法( ?)。
客戶的財務信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務,違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取相應的監(jiān)管措施。
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