證券投資建議、客戶回訪及投訴管理包括（ ?）。
Ⅰ.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
Ⅱ.證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
Ⅲ.證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
Ⅳ.證券公司應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施
Ⅴ.證券公司應(yīng)當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項
本題考查證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪及投訴管理的內(nèi)容。
證券投資建議、客戶回訪及投訴管理的內(nèi)容包括：
（1）證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風(fēng)險的參考。
（2）證券投資顧問若知悉客戶作出的具體投資決策計劃，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。
（3）證券投資顧問不得通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
（4）證券公司應(yīng)當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并指定專門人員獨立實施。
（5）證券公司應(yīng)當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項。
故本題選D選項。
多做幾道
從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應(yīng)當依法（ ?）。
客戶的財務(wù)信息不包括（ ?）。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?）。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問，但不得同時注冊為（ ?）。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ?）的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
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