題目

以下屬于客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)特征中實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力的是（ ?）。

Ⅰ.反映客戶(hù)主觀上風(fēng)險(xiǎn)的基本態(tài)度

Ⅱ.反應(yīng)客戶(hù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀評(píng)價(jià)

Ⅲ.反映風(fēng)險(xiǎn)在客觀上對(duì)客戶(hù)的影響程度

Ⅳ.取決于客戶(hù)的知識(shí)水平和生活經(jīng)驗(yàn)

V.同一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同人的影響度是不同的

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅲ.Ⅴ

C

Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

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客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的影響因素

實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力（1）反映風(fēng)險(xiǎn)在客觀上對(duì)客戶(hù)的影響度；（2）同一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同人的影響度是不同的。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法（ ?）。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話(huà)

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶(hù)的財(cái)務(wù)信息不包括（ ?）。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財(cái)務(wù)安排

我國(guó)證券投資咨詢(xún)行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是（ ?）。

A

獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠(chéng)實(shí)、獨(dú)立誠(chéng)信、公正公平

C

公開(kāi)公平、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、獨(dú)立透明

D

獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的人員，應(yīng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，但不得同時(shí)注冊(cè)為（ ?）。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)

D

期貨投資咨詢(xún)師

證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和（ ?）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運(yùn)作管理辦法》

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