題目

下列說法正確的是( ?)。

Ⅰ.債券有規(guī)定的償還期限,債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息,本金的償還可以延后

Ⅱ.安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定,沒有風(fēng)險

Ⅲ.債券能為投資者帶來一定的收入

Ⅳ.資本利得是指債權(quán)人到期收回的本金與買入債券或中途賣出債券與買入債券之間的價差收入

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅰ.Ⅳ

C

Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ

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現(xiàn)金流、債券類、股票類和衍生產(chǎn)品類證券產(chǎn)品的組成及基本特征

債券類證券產(chǎn)品基本特征:①償還性:償還性是指債券有規(guī)定的償還期限,債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。②流動性:流動性是債券持有人可按需要和市場的實際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券,以提前收回本金和實現(xiàn)投資收益。③安全性:安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定,不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動,并且可按期收回本金。④收益性:收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入,其表現(xiàn)形式三種:利息收入,即債權(quán)人在持有債券期間按規(guī)定的條件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息。資本損益,即債權(quán)人到期收回的本金與買入債券或中途賣出債券與買入債券之間的價差收入。再投資收益,即投資債券所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入。

多做幾道

從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法( ?)。

A

責(zé)令改正

B

監(jiān)管談話

C

承擔(dān)賠償責(zé)任

D

出具警示函

客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。

A

家庭收支

B

工作職務(wù)

C

資產(chǎn)負(fù)債

D

財務(wù)安排

我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。

A

獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平

B

謹(jǐn)慎客觀、做事誠實、獨立誠信、公正公平

C

公開公平、獨立誠信、謹(jǐn)慎客觀、獨立透明

D

獨立透明、誠信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公正公平

向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。

A

證券交易經(jīng)理

B

證券分析師

C

風(fēng)險管理顧問

D

期貨投資咨詢師

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

A

《證券投資基金法》

B

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

C

《證券投資基金暫行管理辦法》

D

《基金運作管理辦法》

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