題目

下列不符合非上市公眾公司申請股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的情形有( ?)。Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年,其中存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度Ⅱ.公司最近24個月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查,尚未有明確結(jié)論意見的情形Ⅲ.公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)曾被采取證券市場禁入措施Ⅳ.公司最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn),擅自公開發(fā)行過證券

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅲ.Ⅳ

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非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013] ?18號)的規(guī)定,股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:①依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年,存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計年度。②業(yè)務(wù)明確,具有持續(xù)經(jīng)營能力。③公司治理機制健全,合法規(guī)范經(jīng)營。公司最近24個月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查,尚未有明確結(jié)論意見的情形;控股股東、實際控制人合法合規(guī),最近24個月內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為;現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務(wù),不應(yīng)存在最近24個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰或者被采取證券市場禁入措施的情形。④股權(quán)明晰,股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。⑤主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)。⑥全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)問答——關(guān)于掛牌條件適用若干問題的解答(二)》,全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)指引,結(jié)合市場定位、發(fā)展現(xiàn)狀和國家產(chǎn)業(yè)政策要求,對掛牌準(zhǔn)入實行負面清單管理,規(guī)定存在負面清單情形之一的公司不符合掛牌準(zhǔn)入要求。負面清單的具體包括:①科技創(chuàng)新類公司最近兩年及一期營業(yè)收入累計少于1000萬元,但因新產(chǎn)品研發(fā)或新服務(wù)培肓原因而營業(yè)收入少于1000萬元,且最近一期末凈資產(chǎn)不少于3000萬元的除外;②非科技創(chuàng)新類公司最近兩年累計營業(yè)收入低于行業(yè)同期平均水平;③非科技創(chuàng)新類公司最近兩年及一期連續(xù)虧損,但最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長,且年均復(fù)合增長率不低于50%的除外;④公司最近一年及一期的主營業(yè)務(wù)中存在國家淘汰落后及過剩產(chǎn)能類產(chǎn)業(yè)。 ? ?


多做幾道

關(guān)于保薦機構(gòu)、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格,申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構(gòu)注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機構(gòu)的,應(yīng)通過原保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構(gòu)資格時應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函,并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構(gòu)與發(fā)行人存在的下列關(guān)聯(lián)關(guān)系中,保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合一家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構(gòu)5%的股份

B

保薦機構(gòu)持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構(gòu)的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構(gòu)6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構(gòu)的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購?fù)瓿芍?2個月

B

上市公司重大資產(chǎn)重組,從證監(jiān)會核準(zhǔn)重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導(dǎo)期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導(dǎo)期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導(dǎo)

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