快速查題-證券專(zhuān)項(xiàng)試題

關(guān)于律師執(zhí)行證券業(yè)務(wù)的說(shuō)法中正確的是 （ ?）。

某公司擬在中小板首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市，公開(kāi)發(fā)行前的股本是4億，行業(yè)市盈率是25倍，發(fā)行前控股股東持股比例為75％，準(zhǔn)備發(fā)行后降到60％，發(fā)行前一年的凈利潤(rùn)是2億元。則本次發(fā)行募集資金為（ ?）。

首次公開(kāi)發(fā)行并上市的公司，以下情形對(duì)獨(dú)立性不構(gòu)成實(shí)質(zhì)影響的是 （ ?）。

A、B、C、D四家公司于2010年1月分別對(duì)甲、乙、丙、丁公司進(jìn)行同一控制下的重組，重組情況如下：甲公司2009年度營(yíng)業(yè)收入超過(guò)A公司2009年度營(yíng)業(yè)收入的50％，但未達(dá)到100％；乙公司2009年末資產(chǎn)總額超過(guò)8公司2009年末資產(chǎn)總額的100％；丙公司2009年度利潤(rùn)總額超過(guò)C公司2009年度利潤(rùn)總額的20％，但未達(dá)到50％；丁公司2009年度利潤(rùn)總額超過(guò)D公司2009年度利潤(rùn)總額的30％，但未達(dá)到50％。不考慮其他因素，以下申報(bào)IP0的時(shí)間正確有（ ?）。

非上市公眾公司可以向特定對(duì)象發(fā)行股票，以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對(duì)象的有（ ?）。Ⅰ.公司的控股股東Ⅱ.持有公司5%股份的股東 Ⅲ.持有公司3%股份的股東 Ⅳ.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

以下可以參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的有（ ?）。Ⅰ.注冊(cè)資本600萬(wàn)元，實(shí)繳出資400萬(wàn)元的有限責(zé)任公司Ⅱ.實(shí)繳出資500萬(wàn)的合伙企業(yè)Ⅲ.某自然人投資者本人名下前一交易日日終證券類(lèi)資產(chǎn)市值為400萬(wàn)元Ⅳ.證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃

非上市公眾公司可以向特定對(duì)象發(fā)行股票，以下可以作為非上市公眾公司發(fā)行股票的特定對(duì)象的有（ ?）。Ⅰ.公司的控股股東Ⅱ.持有公司5％股份的股東Ⅲ.持有公司3％股份的股東Ⅳ.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股票應(yīng)當(dāng)符合（ ?）。Ⅰ.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%Ⅱ.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形Ⅲ.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)Ⅳ.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前30個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)

掛牌公司控股股東及實(shí)際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1/3,解除轉(zhuǎn)讓限制的時(shí)間分別為（ ?）。Ⅰ.掛牌之日Ⅱ.掛牌期滿(mǎn)6個(gè)月Ⅲ.掛牌期滿(mǎn)1年Ⅳ.掛牌期滿(mǎn)2年

下列不符合非上市公眾公司申請(qǐng)股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的情形有（ ?）。Ⅰ.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年，其中存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度Ⅱ.公司最近24個(gè)月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的情形Ⅲ.公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個(gè)月內(nèi)曾被采取證券市場(chǎng)禁入措施Ⅳ.公司最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)發(fā)行過(guò)證券