題目

下列行為符合規(guī)定的有( ?)。Ⅰ.投資者發(fā)出全面收購要約,以股份作為支付對價,同時提供現金選擇權Ⅱ.投資者以現金方式要約收購,預計收購總金額9億元,以2億元作為履約保證金Ⅲ.控股股東持有上市公司45%的股份,投資者擬收購33%的股份,計劃先通過協議方式收購控股股東30%的股份然后向全體股東發(fā)出要約收購3%的股份Ⅳ.投資者已持有上市公司30%股份,現向持有上市公司20%股份的另一股東發(fā)出部分收購要約

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ

C

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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上市公司收購

Ⅰ.收購人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的,或者向中國證監(jiān)會提出申請但未取得豁免而發(fā)出全面要約的,應當以現金支付收購價款:以依法可以轉讓的證券支付收購價款的,應當同時提供現金方式供被收購公司股東選擇。Ⅱ.收購人以現金支付收購價款的,將不少于收購價款總額的20%作為履約保證金存入證券登記結算機構指定的銀行:Ⅲ.以要約方式收購一個上市公司股份的,其預定收購的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的5%。Ⅳ.部分要約也應當向所有股東發(fā)出,而不能向部分股東定向發(fā)出。

多做幾道

關于保薦機構、保薦代表人注冊、變更登記,下列說法正確的是( ?)。

A

證券公司向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格,申請文件內容發(fā)生重大變化的,應當自變化之日起2個工作日內向中國證監(jiān)會提交更新資料

B

保薦機構注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦機構應當自變化之日起3個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

C

保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的,保薦代表人應當自變化之日起5個工作日內向中國證監(jiān)會書面報告,由中國證監(jiān)會予以變更登記

D

保薦代表人從原保薦機構離職,調入其他保薦機構的,應通過原保薦機構向中國證監(jiān)會申請變更登記

下列各項不屬于證券公司申請保薦機構資格時應向中國證監(jiān)會提交的材料是( ?)。

A

研究、銷售等后臺支持部門的情況說明

B

保薦機構對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函,并應由其董事長或者總經理簽字

C

董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明

D

公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明

保薦機構與發(fā)行人存在的下列關聯關系中,保薦機構應當聯合一家無關聯保薦機構共同履行保薦職責的有( ?)。

A

發(fā)行人持有保薦機構5%的股份

B

保薦機構持有發(fā)行人3%的股份,是其第五大股東

C

保薦機構的控股股東持有發(fā)行人8%的股份

D

發(fā)行人的控股子公司持有保薦機構6%的股份,是其第十大股東

以下證券發(fā)行過程中,不需要聘請保薦機構的是( ?)。

A

首次公開發(fā)行股票并上市

B

上市公司發(fā)行可轉換公司債券

C

上市公司配股

D

發(fā)行企業(yè)債券

以下關于持續(xù)督導的期間說法正確的有( ?)。

A

上市公司收購,從收購完成之日12個月

B

上市公司重大資產重組,從證監(jiān)會核準重組之日起一個完整會計年度

C

持續(xù)督導期間,實際控制人發(fā)生變化的,持續(xù)督導期間應延長1年

D

上海交易所上市公司,法定持續(xù)督導期時間已滿,但是募集的資金尚未使用完畢,需要繼續(xù)進行督導

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