題目

下列說法符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的是（ ）。

A

私募基金銷售機構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失

B

私募基金銷售機構(gòu)可以向投資者承諾最低收益

C

應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)

D

私募基金管理人自行銷售私募基金的，不用評估投資者的風(fēng)險承受能力

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對非公開募集基金募集行為的監(jiān)管

本題考查對私募基金募集行為監(jiān)管的相關(guān)內(nèi)容。

A選項錯誤，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失。

B選項錯誤，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾最低收益。

C選項正確，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。

D選項錯誤，私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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