題目

當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時(shí),證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括( )。

A

電話提示

B

書面警告

C

公開(kāi)譴責(zé)

D

行政處罰

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證券市場(chǎng)的自律管理者:證券交易所

本題考查異常交易行為的處理措施。

證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí),將視情況采取電話提示、書面警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施,并在采取相關(guān)措施的同時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

證券交易所不能進(jìn)行行政處罰,證監(jiān)會(huì)可以。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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