依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有
( )。
Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有
( )。
Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)
Ⅲ.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資
本題考查基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為。
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有:
(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;
(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);
(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益等。
Ⅳ項(xiàng)屬于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一。
故本題選C選項(xiàng)。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實(shí)守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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