題目

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有

( )。

Ⅰ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資

Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

Ⅲ.利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益

Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進(jìn)行證券投資

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點(diǎn)擊獲取答案
對基金管理人的監(jiān)管

本題考查基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為。

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止的行為有:

(1)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資;

(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn);

(3)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益等。

Ⅳ項(xiàng)屬于公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)之一。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題