題目

下列關于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中,正確的是( )。

Ⅰ.要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息公開化

Ⅱ.要求基金監(jiān)管機構依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

Ⅲ.要求對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁

Ⅳ.要求基金監(jiān)管機構的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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基金監(jiān)管的基本原則

本題考查基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則。

Ⅰ項正確,公開原則,要求作為證券監(jiān)管對象之一的基金市場具有充分的透明度,實現(xiàn)市場信息公開化。

Ⅱ項錯誤,公平原則,要求基金監(jiān)管機構依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為。

Ⅲ項錯誤,公正原則,要求基金監(jiān)管機構在公開公平基礎上,對監(jiān)管對象公正對待,一視同仁。

Ⅳ項正確,公開原則,要求基金監(jiān)管機構的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開,這也是政務公開原則的體現(xiàn)。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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