題目

不符合設(shè)立公開募集基金的基金管理公司條件的是( )。

A

注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

B

主要股東為法人或其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

C

取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù),其中,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格

D

有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度

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對基金管理人的監(jiān)管

本題考查公募基金管理公司的設(shè)立條件。

(1)設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司,注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

(2)主要股東為法人或者其他組織的,凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣;主要股東為自然人的,個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣;

(3)取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù),其中,擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人,并應(yīng)當取得基金從業(yè)資格;

(4)有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

ACD選項符合設(shè)立條件,B選項不符合設(shè)立基金公司條件。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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