題目

對于公開募集基金的基金管理人的一般違法違規(guī)行為,包括基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制管理不符合規(guī)定的情形,尚未造成重大影響的,中國證監(jiān)會主要采取責(zé)令限期改正、( )、責(zé)令更換有關(guān)人員等強(qiáng)令整改的監(jiān)管措施?;鸸芾砣苏暮?,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交報告。證監(jiān)會經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A

停業(yè)整頓、5日

B

?限制令、5日

C

停業(yè)整頓、3日

D

?限制令、3日

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考點(diǎn):對基金管理人的監(jiān)管

本題考查對公募基金管理人違法違規(guī)行為的處罰措施。

對于公開募集基金的基金管理人的一般違法違規(guī)行為,包括:基金管理人的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、稽核監(jiān)控和風(fēng)險控制管理不符合規(guī)定的情形,尚未造成重大影響的,中國證監(jiān)會主要采取責(zé)令限期改正、限制令、責(zé)令更換有關(guān)人員等強(qiáng)令整改的監(jiān)管措施?;鸸芾砣苏暮?,應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交報告。證監(jiān)會經(jīng)驗(yàn)收,符合有關(guān)要求的,應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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