題目

下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動要求的是（ ）。

A

樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理

B

合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C

區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D

交易結(jié)束馬上銷毀記錄

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專業(yè)審慎

本題考查專業(yè)審慎的基本要求。

審慎開展執(zhí)業(yè)活動要求：

（1） 基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有合理充分的依據(jù)，有適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)查支撐，保持獨(dú)立性與客觀性，堅(jiān)持原則，不得受各種外界因素的干擾；

（2）基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高專業(yè)化風(fēng)險(xiǎn)管理水平；

（3）基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素；

（4）基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)、觀點(diǎn)和假設(shè)；

（5）基金從業(yè)人員必須記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議、行動。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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