題目

下列選項中,不屬于操作風(fēng)險的是( )。

A

基金公司投資管理關(guān)鍵崗位員工突然離職導(dǎo)致原投資目標(biāo)難以正常實現(xiàn)

B

基金公司信息技術(shù)人員未建立各種緊急情況下的信息技術(shù)應(yīng)急預(yù)案,導(dǎo)致公司出現(xiàn)損失

C

基金公司的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)出現(xiàn)了故障導(dǎo)致重要數(shù)據(jù)無法進(jìn)行備份

D

基金公司由于違反法律法規(guī)受到處罰導(dǎo)致公司基金價格下跌

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風(fēng)險分類和管理程序

操作風(fēng)險是全公司所有部門要應(yīng)對的,它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效,或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險。

BCD均是由于操作失誤導(dǎo)致的風(fēng)險,即屬于操作風(fēng)險。A項員工離職不屬于操作的失誤。

故本題選A選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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