題目

對(duì)于材料中基金經(jīng)理利用未公開(kāi)信息買賣證券的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰措施包括( )。

Ⅰ.沒(méi)收違法所得、市場(chǎng)禁入

Ⅱ.暫?;虺蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,責(zé)令停業(yè)

Ⅲ.警告,限制人身自由

Ⅳ.罰款,責(zé)令改正

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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考點(diǎn):政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu):中國(guó)證監(jiān)會(huì)

本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的行政處罰包括:沒(méi)收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確,不包括限制人身自由。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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