題目

隨著基金行業(yè)的發(fā)展壯大和基金產(chǎn)品的普及，基金客戶逐年增多，基金行業(yè)反洗錢工作也面臨新的挑戰(zhàn)，下面關(guān)于基金銷售機構(gòu)反洗錢的內(nèi)容，說法有誤的是（ ）。

A

銷售機構(gòu)應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況

B

對符合大額交易標準的，在大額交易發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告

C

在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或行為時，在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告

D

基金銷售機構(gòu)為客戶開立基金賬戶時，應(yīng)按反洗錢相關(guān)法律規(guī)定進行客戶身份識別，并在此基礎(chǔ)上對客戶的洗錢風(fēng)險進行等級劃分

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基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范

本題考查基金銷售機構(gòu)反洗錢的內(nèi)容。

A選項正確，銷售機構(gòu)應(yīng)監(jiān)測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況。

B選項錯誤，對符合大額交易標準的，在大額交易發(fā)生后5個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

C選項正確， 在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或行為時，在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

D選項正確，基金銷售機構(gòu)為客戶開立基金賬戶時，應(yīng)按反洗錢相關(guān)法律規(guī)定進行客戶身份識別，并在此基礎(chǔ)上對客戶的洗錢風(fēng)險進行等級劃分。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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