題目

基金的銷售機構(gòu)人員在銷售基金時，不正確的行為是（ ?）。

A

進行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)査

B

根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品

C

向投資人承諾收益

D

介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

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基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

本題考查基金銷售機構(gòu)人員的禁止性規(guī)范內(nèi)容。

基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形如下：

（1）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益；

（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息；

（3）詆毀其他基金、銷售機構(gòu)或銷售人員；

（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序；

（5）同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)；

（6）違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易；

（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)；

（8）承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送；

（9）以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業(yè)賄賂；

（10）挪用投資者的交易資金或基金份額；

（11）從事其他任何可能有損其所在機構(gòu)和基金業(yè)聲譽的行為。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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