題目

下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是()。

A.某債券基金單一機構持有人C規(guī)模占比超過99%,基金經理根據C的要求定期調整倉位和久期

B.某FOF基金根據投資策略擬配置一定比例滬深300指數基金,在滬深300指數基金中選擇了市場最低費率的其所在公司發(fā)行的基金

C.考慮到B客戶持有某基金90%資產規(guī)模,該基金經理用50%基金財產購買B客戶手里持有的20只債券

D.某基金公司安排旗下數只基金將持有的債券低價賣給A基金,以提高A基金收益率和知名度

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客戶至上,其基本含義有兩點:一是客戶利益優(yōu)先,二是公平對待客戶。A項因單一客戶要求改變倉位,違反了公平對待客戶。C項因某客戶持有基金份額多而做出投資于該客戶持有資產的行為,違反了公平對待客戶。D項屬于利用工作之便向任何機構和個人輸送利益,損害基金持有人利益,違反了客戶利益優(yōu)先。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協會會員等級分為()。

A、普通會員、聯席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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