題目

關(guān)于合格投資者的說法錯誤的是（ ）。

A

投資于所管理私募基金的私募基金管理人可以視為合格投資者

B

單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過200人

C

以合伙企業(yè)形式通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，應(yīng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但無需合并計算投資者人數(shù)

D

養(yǎng)老基金不需穿透核查最終投資者是否為合格投資者

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合格投資者

本題考查合格投資者的概念和范圍。

合格投資者的范圍如下：

①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；

②依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；

③投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；

④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或間接投資于私募基金的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合上述第①②④項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

A、D選項正確，C選項錯誤。B選項正確，非公開募集基金應(yīng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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