題目

關(guān)于客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作，不符合規(guī)定的是（ ）。

A

客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存 15 年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存 15 年

B

數(shù)據(jù)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存 15 年

C

信息技術(shù)負責(zé)人和信息安全負責(zé)人由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行雙人雙崗

D

實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

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基金客戶檔案管理與保密

本題考查客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作。

A選項正確，客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存 15 年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存 15 年。

B選項正確，數(shù)據(jù)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存 15 年。

C選項錯誤，信息技術(shù)負責(zé)人和信息安全負責(zé)人不能由同一人兼任，對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實行雙人雙崗。

D選項正確，實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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