題目

針對客戶對基金銷售機構的投訴，基金銷售機構不應該采取的態(tài)度是（? ）。

A

從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務水平

B

妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時機

C

準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，只對自身有利的客戶投訴保留完整記錄并存檔

D

根據(jù)投資者的合理意見改進工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應立即向所在機構報告

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基金客戶服務的原則

本題考查客戶對基金銷售機構的投訴的內(nèi)容。

客戶對基金銷售機構的投訴，既是客戶主動反饋問題的方式，也是其信任基金銷售機構的表現(xiàn)，相信其能幫助自身解決問題。

基金銷售機構應建立完備的客戶投訴處理體系，包括如下幾點：

（1）設立獨立的客戶投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門或者崗位；

（2）向社會公布受理客戶投訴的電話、信箱地址及投訴處理規(guī)則；

（3）耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，準確記錄客戶投訴的內(nèi)容，所有客戶投訴應當保留完整記錄并存檔，投訴電話應當錄音；

（4）評估客戶投訴風險，采取適當措施，及時妥善處理客戶投訴；

（5）根據(jù)客戶投訴總結相關問題，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)務風險，并根據(jù)投資者的合理意見改進工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應立即向所在機構報告。

故本題選C選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關資質(zhì)要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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