題目

( )是指因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價格不利波動,使投資組合資產、公司資產面臨損失的風險。

A

操作風險

B

市場風險

C

流動性風險

D

信用風險

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風險分類和管理程序

本題考查市場風險的含義。

A選項,操作風險是全公司所有部門要應對的,它是指由于內部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效,或外部事件而導致的直接或間接損失的風險。

B選項,市場風險是指因受各種因素影響引起證券及其衍生品市場價格不利波動,使投資組合資產、公司資產面臨損失的風險。

C選項,流動性風險是指因市場交易量不足,導致不能以合理價格及時進行證券交易的風險,或投資組合無法應付客戶贖回要求所引起的違約風險。

D選項,信用風險是指由于債券發(fā)行人出現(xiàn)拒絕支付利息或到期時拒絕支付本息,或由于債券發(fā)行人信用質量降低導致債券價格下跌,以及因交易對手違約而產生的風險。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關資質要求的律師事務所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》

C、《律師事務所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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