題目

關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo),以下表述正確的是( )。

Ⅰ.確?;鸱蓊~持有人利益最大化

Ⅱ.維護(hù)公司信譽(yù),樹(shù)立良好的公司形象

Ⅲ.確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展

Ⅳ.確?;饳?quán)益始終高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則

本題考查股東會(huì)和董事會(huì)的職權(quán)。

Ⅰ項(xiàng)正確,維護(hù)基金投資人的利益,在風(fēng)險(xiǎn)最小化的前提下,確保基金份額持有人利益最大化。

Ⅱ項(xiàng)正確,維護(hù)公司信譽(yù),樹(shù)立良好的公司形象。

Ⅲ項(xiàng)正確,建立行之有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度,確保公司取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。

Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,風(fēng)險(xiǎn)管理無(wú)法確保基金權(quán)益始終高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為()。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺(jué)自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見(jiàn)書(shū)”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開(kāi)放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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