題目

基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括（? ）。

A

建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B

建立投資風(fēng)險評估與管理制度，在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策

C

建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D

建立研究報告質(zhì)量評價體系

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投資管理業(yè)務(wù)控制

本題考查基金管理公司研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。

研究業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有：

（1）研究工作應(yīng)保持獨立、客觀；

（2）建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究方法；

（3）建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫；

（4）建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道；

（5）建立研究報告質(zhì)量評價體系。

B選項屬于投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。

故本題選B選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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