題目

以下關(guān)于基金公司內(nèi)部控制的說法，錯(cuò)誤的是（? ）。

A

要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則

B

通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)

C

基金托管人的內(nèi)部控制要隨著內(nèi)部競爭的加劇和內(nèi)部強(qiáng)化管理的需要而不斷豐富和發(fā)展

D

是公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營運(yùn)作符合公司發(fā)展規(guī)劃而制定的

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內(nèi)部控制的基本概念及其含義

本題考查基金公司內(nèi)部控制的基本概念及其含義。

A選項(xiàng)正確，基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則。

B選項(xiàng)正確，基金管理人的內(nèi)部控制通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，基金管理人的內(nèi)部控制要隨著外部競爭的加劇和內(nèi)部強(qiáng)化管理的需要而不斷豐富和發(fā)展。（而非內(nèi)部競爭）

D選項(xiàng)正確，基金管理人的內(nèi)部控制是公司為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營運(yùn)作符合公司發(fā)展規(guī)劃而制定的。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為（）。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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