題目

關(guān)于基金管理人投資決策業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度,以下表述正確的有( )。

Ⅰ.基金投資決策委員會為公司制定投資決策的最高決議機(jī)構(gòu),是常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)

Ⅱ.基金的重要投資決策均需有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險評估支持

Ⅲ.健全投資決策授權(quán)制度,不得有越權(quán)決策情況發(fā)生

Ⅳ.在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度外進(jìn)行投資決策

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ

D

Ⅱ、Ⅲ

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投資管理業(yè)務(wù)控制

本題考查投資決策業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容。

Ⅰ項錯誤,基金投資決策委員會為公司制定投資決策的最高決議機(jī)構(gòu),是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。

Ⅱ項正確,基金的重要投資決策均需有詳細(xì)的研究報告和風(fēng)險評估支持。

Ⅲ項正確,健全投資決策授權(quán)制度,不得有越權(quán)決策情況發(fā)生。

Ⅳ項錯誤,在設(shè)定的風(fēng)險權(quán)限額度內(nèi)進(jìn)行投資決策。

故本題選D選項。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。

A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員

B、普通會員、公司會員、特別會員

C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員

D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進(jìn)行會計核算的有()。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()

A.誠實守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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