題目

投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。

A

基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫

B

基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C

業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為

D

利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動(dòng)

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投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

本題考查投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容。

投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的具體情形：

（1）基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對(duì)象備選庫；

（2）基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（3）利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；

（4）不公平對(duì)待不同投資組合，直接或者通過與第三方的交易安排在不同投資組合之間進(jìn)行利益輸送；

（5）基金收益分配違規(guī)失信以及公司內(nèi)控薄弱、從業(yè)人員未勤勉盡責(zé)，導(dǎo)致基金操作失誤等風(fēng)險(xiǎn)。

C項(xiàng)屬于銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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