一般來說,基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括( )。
Ⅰ. 國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)
Ⅱ. 檢查公平交易分析的方法及其有效性,是否存在違反公平交易的行為
Ⅲ. 公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效
Ⅳ.通過審核工作人員的工作績效來改進合規(guī)部門的工作
一般來說,基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查包括( )。
Ⅰ. 國家制定頒布的與基金行業(yè)有關(guān)的法律法規(guī)
Ⅱ. 檢查公平交易分析的方法及其有效性,是否存在違反公平交易的行為
Ⅲ. 公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效
Ⅳ.通過審核工作人員的工作績效來改進合規(guī)部門的工作
本題考查合規(guī)檢查的內(nèi)容。
合規(guī)檢查的內(nèi)容包括:
(1)公司是否獨立運作;
(2)檢查公平交易分析的方法及其有效性,是否存在違反公平交易的行為;
(3)重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況;
(4)公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效;
(5)基金公司投資決策的依據(jù),以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破;
(6)風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。
Ⅰ項屬于合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容;Ⅳ項屬于合規(guī)審核的內(nèi)容。
故本題選C選項。
多做幾道
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員等級分為()。
A、普通會員、聯(lián)席會員、特別會員
B、普通會員、公司會員、特別會員
C、公司會員、企業(yè)會員、特別會員
D、普通會員、聯(lián)席會員、公司會員
證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中,不需要證券投資基金進行會計核算的有()。
A、發(fā)行新股
B、資產(chǎn)出售
C、發(fā)放紅利
D、配股
基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是()
A.誠實守信
B.自覺自律
C.保守秘密
D.互相監(jiān)百
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合()相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。
A、《中華人民共和國律師法》
B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》
C、《律師事務(wù)所管理辦法》
D、《中華人民共和國證券投資基金法》
證券投資基金不包括()。
A、封閉式基金
B、開放式基金
C、創(chuàng)業(yè)投資基金
D、債券基金
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