題目

以下關(guān)于管理層的合規(guī)責(zé)任，表述正確的是（ ）。

A

?經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，必要時(shí)可以越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)

B

經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

C

?經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資應(yīng)立即向董事會(huì)或股東大會(huì)報(bào)告

D

經(jīng)理層可下設(shè)投資決策委員會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專門委員會(huì)

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管理層的合規(guī)責(zé)任

本題考查管理層的合規(guī)責(zé)任。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。

C選項(xiàng)錯(cuò)誤，經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

D選項(xiàng)正確，經(jīng)理層可下設(shè)投資決策委員會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專門委員會(huì)。

故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員等級(jí)分為（）。

A、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B、普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

C、公司會(huì)員、企業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員

D、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、公司會(huì)員

證券投資基金持有證券的上市公司的如下行為中，不需要證券投資基金進(jìn)行會(huì)計(jì)核算的有（）。

A、發(fā)行新股

B、資產(chǎn)出售

C、發(fā)放紅利

D、配股

基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）

A.誠(chéng)實(shí)守信

B.自覺自律

C.保守秘密

D.互相監(jiān)百

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)鼓勵(lì)基金管理人選擇符合（）相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”。

A、《中華人民共和國(guó)律師法》

B、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》

C、《律師事務(wù)所管理辦法》

D、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

證券投資基金不包括（）。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、創(chuàng)業(yè)投資基金

D、債券基金

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