題目

甲公司擬發(fā)行的公司債券由丁承銷商包銷是否符合規(guī)定?并說明理由。公司債券的包銷方式是否符合規(guī)定?并分別說明理由。

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考點:首次公開發(fā)行股票并上市

本題考核證券的承銷規(guī)定。對于證券承銷重點掌握以下幾點:

(1)證券的承銷包括代銷和包銷兩種形式,上市公司配股應(yīng)當采用代銷方式發(fā)行。

(2)向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元,應(yīng)由承銷團承銷。

(3)證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。

(4)股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。

多做幾道

D公司承擔何種保證責任?并說明理由。

未背書前,F(xiàn)公司是否取得票據(jù)權(quán)利?說明理由。

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【簡答題】

C公司是否因B公司的背書行為而取得票據(jù)權(quán)利?并說明理由。

E公司是否取得了票據(jù)權(quán)利?并說明理由。

E公司是否有權(quán)向甲和C公司追索?并說明理由。

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