題目

關(guān)于股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)的處理方式,下列說(shuō)法正確的是( )。

A

股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)時(shí),中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取行政監(jiān)管措施、行政處罰等處理方式

B

對(duì)違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人,處罰可包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得和沒(méi)收非法財(cái)物,公開(kāi)譴責(zé)等。

C

違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人對(duì)行政監(jiān)管措施不服的,可以自收到?jīng)Q定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟

D

違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人對(duì)行政處罰不服的,可以在收到處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

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處理方式

本題考查政府管理的處理方式。

A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,股權(quán)投資基金管理人違反法律法規(guī)時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取行政監(jiān)管措施、行政處罰等處理方式,構(gòu)成犯罪的,可以移交法機(jī)關(guān)處理。

B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,對(duì)違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰,處罰的種類(lèi)包括警告、罰款、沒(méi)收違法所得和沒(méi)收非法財(cái)物、暫?;蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格等。公開(kāi)譴責(zé)屬于行政監(jiān)管措施。

C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人對(duì)行政監(jiān)管措施不服的,可以根據(jù)《行政復(fù)議法》等相關(guān)規(guī)定,自收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)之日起60日內(nèi)向復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議,也可以自收到?jīng)Q定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

D選項(xiàng)說(shuō)法正確,違反法律法規(guī)的股權(quán)投資基金管理人對(duì)行政處罰不服的,可在收到處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可以在收到處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。故本題選D選項(xiàng)。

多做幾道

在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任()。

A、以認(rèn)繳出資為限

B、以實(shí)繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準(zhǔn)

D、以基金實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況為參考

在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。

A、管理方式和管理費(fèi)

B、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度

C、費(fèi)用和支出

D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會(huì)和投資咨詢(xún)委員會(huì)

在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A、公司型基金和信托(契約)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

D、信托(契約)型基金和合伙型基金

在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件

D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。

A、綠鞋機(jī)制

B、回?fù)軝C(jī)制

C、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制

D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

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