快速查題-基金從業(yè)資格證試題

在股權(quán)投資基金管理人登記提交的法律意見(jiàn)中，就申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則事項(xiàng)，律師應(yīng)從（）分析和發(fā)表意見(jiàn)。Ⅰ.說(shuō)明申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主營(yíng)業(yè)務(wù)是否為股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)Ⅱ.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的工商經(jīng)營(yíng)范圍或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅲ.是否兼營(yíng)與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)Ⅳ.是否兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅰ、Ⅱ

在股權(quán)投資基金的募集中，應(yīng)當(dāng)被追究刑事責(zé)任的行為包括（）。Ⅰ.未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金Ⅱ.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象30人以上Ⅲ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象150人以上Ⅳ.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在100萬(wàn)元以上

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.

D、Ⅲ、Ⅳ.

根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等法律法規(guī)的規(guī)定，負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記工作的機(jī)構(gòu)是（ ）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會(huì)

自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人。

A、3

B、6

C、12

D、18

資者A計(jì)劃購(gòu)買(mǎi)200股某上市公司股票，該公司股票價(jià)格為10元/股，第一個(gè)交易日投資者向經(jīng)紀(jì)人下達(dá)限價(jià)指令，將目標(biāo)購(gòu)買(mǎi)價(jià)格定為9.5元，但是本日股票上漲收盤(pán)價(jià)為10.5元。第二個(gè)交易日投資者將目標(biāo)價(jià)格修改為11元一股，成交100股，假設(shè)每股交易傭金為0.03元，不考慮其他成本，股票收盤(pán)價(jià)為12元/股。則執(zhí)行缺口為（）。

A、15.15%

B、13.56%

C、12.42%

D、無(wú)法計(jì)算

在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實(shí)行（）原則。

A、法定監(jiān)管

B、緊密監(jiān)管

C、適度監(jiān)管

D、事前監(jiān)管

• A

  固定資產(chǎn)

• B

  無(wú)形資產(chǎn)

• C

  固有財(cái)產(chǎn)

• D

  凈資產(chǎn)

• A

  股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

• B

  投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。

• C

  股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

• D

  同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則。