題目

基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則,符合專業(yè)化經(jīng)營要求,基金管理人應(yīng)按照如下哪些要求進(jìn)行運(yùn)營?( )

Ⅰ.基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù),不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)

Ⅱ.基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣

Ⅲ.同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)

Ⅳ.基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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募集行為管理

本題考查基金管理人的專業(yè)化經(jīng)營要求。

為進(jìn)一步落實(shí)專業(yè)化經(jīng)營,基金管理人應(yīng)按照如下要求進(jìn)行運(yùn)營:

(1)基金管理人的主營業(yè)務(wù)應(yīng)為私募基金管理業(yè)務(wù),不得兼營與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)。Ⅰ項(xiàng)符合題意。

(2)基金管理人的名稱和經(jīng)營范圍中應(yīng)當(dāng)包含“基金管理”“投資管理”“資產(chǎn)管理”“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等與基金投資管理業(yè)務(wù)相關(guān)的字樣。Ⅱ項(xiàng)符合題意。

(3)同一基金管理人不可兼營多種類型的基金管理業(yè)務(wù)。Ⅲ項(xiàng)符合題意。

“基金管理人管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金的,應(yīng)當(dāng)建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制”屬于基金管理人防范利益沖突的要求。Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ符合題意,Ⅳ項(xiàng)不符合題意。故本題選A選項(xiàng)。

多做幾道

在合伙型股權(quán)投資基金中有限合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)的責(zé)任()。

A、以認(rèn)繳出資為限

B、以實(shí)繳出資為限

C、以合伙協(xié)議為準(zhǔn)

D、以基金實(shí)際經(jīng)營狀況為參考

在合伙型股權(quán)投資基金中,不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是()。

A、管理方式和管理費(fèi)

B、財(cái)務(wù)會計(jì)制度

C、費(fèi)用和支出

D、關(guān)鍵人條款、投資決策委員會和投資咨詢委員會

在股權(quán)投資基金中,不需要繳納所得稅的基金組織形式包括()。

A、公司型基金和信托(契約)型基金

B、公司型基金和合伙型基金

C、公司型基金、合伙型基金和信托(契約)型基金

D、信托(契約)型基金和合伙型基金

在股權(quán)投資基金退出階段,律師提供的服務(wù)不包括()。

A、按照基金管理人的委托,研究基金投資的退出結(jié)構(gòu)及方式

B、按照法律規(guī)定和基金合同的約定,協(xié)助確定清算主體

C、根據(jù)不同退出方式的相關(guān)法律規(guī)定,起草相關(guān)法律文件

D、參與談判,協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益

在股權(quán)投資基金收益分配中為了保障投資者的利益,股權(quán)投資基金通常設(shè)置()。

A、綠鞋機(jī)制

B、回?fù)軝C(jī)制

C、風(fēng)險(xiǎn)對沖機(jī)制

D、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

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