“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題(2)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　11、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)(　)公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A、兩個(gè)個(gè)月

　　B、三個(gè)月

　　C、四個(gè)月

　　D、半年

　　12、擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾(　)年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　13、下列人員中，可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是(　)。

　　A、無民事行為能力人

　　B、限制民事行為能力人

　　C、完全民事行為能力人

　　D、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

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　　14、公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起(　)日內(nèi)通知債權(quán)人，并于(　)日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　A、10;30

　　B、10;10

　　C、30;10

　　D、30;30

　　15、雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是(　)。

　　A、控股股東

　　B、關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　C、實(shí)際控制人

　　D、高級管理人員

　　16、公司成立后無正當(dāng)理由超過(　)個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

　　17、下列不屬于證券發(fā)行、交易活動(dòng)應(yīng)遵循的原則的是(　)。

　　A、公平

　　B、公開

　　C、公正

　　D、公認(rèn)

　　18、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守的原則不包括(　)。

　　A、自愿

　　B、均等

　　C、有償

　　D、誠實(shí)信用

　　19、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后(　)日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　A、一

　　B、三

　　C、五

　　D、十

　　20、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起(　)個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　參考答案

　　11、【參考答案】 D

　　【答案解析】 本題考查對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　12、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任。擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　13、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

　　14、【參考答案】 A

　　【答案解析】 本題考查公司分立。公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。

　　15、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查實(shí)際控制人的概念。實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　16、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查欺詐取得公司登記的法律責(zé)任。公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照。

　　17、【參考答案】 D

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。

　　18、【參考答案】 B

　　【答案解析】 本題考查發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則。證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠實(shí)信用的原則。

　　19、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。證為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。

　　20、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請文件之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi);不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

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