2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)：資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【考點(diǎn)十二】資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

　　《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十條規(guī)定，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

　　第三十一條規(guī)定，申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　(1)已取得證券從業(yè)資格;

　　(2)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;

　　(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰;

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　　(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　第三十二條規(guī)定，投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，并提交下列材料：

　　(1)申請(qǐng)人具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;

　　(2)申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾;

　　(3)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他材料。

　　證券公司初次辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交機(jī)構(gòu)信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。

　　第三十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后20日內(nèi)完成注冊(cè)。有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：

　　(1)不符合本規(guī)范第三十一條規(guī)定的條件;

　　(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;

　　(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;

　　(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢;

　　(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi);

　　(6)其他情形。

　　第三十四條規(guī)定，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次。有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：

　　(1)不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定;

　　(2)兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶委托資產(chǎn);

　　(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年;

　　(4)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿兩年;

　　(5)其他情形。

　　未通過(guò)年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。

　　第三十五條規(guī)定，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

　　第三十六條規(guī)定，投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

　　第三十七條規(guī)定，投資主辦人不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作。

　　第三十八條規(guī)定，投資主辦人應(yīng)當(dāng)按照所在證券公司的規(guī)定和勞動(dòng)合同的約定履行保密義務(wù)。

　　第四十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)依據(jù)本規(guī)范對(duì)證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行執(zhí)業(yè)檢查。

　　證券公司違反本規(guī)范的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、責(zé)令整改、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入證券公司誠(chéng)信檔案。

　　投資主辦人違反本規(guī)范的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。

　　協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)證券公司、投資主辦人違反法律、行政法規(guī)或證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，移交證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

　　【例題·多選題】申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件主要包括(　)。

　　A.已取得證券從業(yè)資格

　　B.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

　　C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　D.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近二年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰

　　『正確答案』ABC

　　『答案解析』本題考查資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格;(2)具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷;(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰;(4)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

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