“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題(5)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　41、證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行(　)管理。

　　A、分別

　　B、集中統(tǒng)一

　　C、合并

　　D、單獨

　　42、證券公司對客戶負有(　)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　A、忠誠義務(wù)

　　B、誠信義務(wù)

　　C、保證客戶盈利的義務(wù)

　　D、保護客戶財產(chǎn)不受侵害義務(wù)

　　43、證券公司的股東應(yīng)當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的(　)。

　　A、20%

　　B、30%

　　C、40%

　　D、50%

　　44、認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的(　)的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、10%

　　D、15%

　　45、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起(　)個月。

　　A、1

　　B、3

　　C、6

　　D、12

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　　46、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起(　)個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、10

　　47、不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形為(　)。

　　A、客戶進行證券的申購

　　B、證券公司彌補虧損

　　C、客戶進行證券交易的結(jié)算或者客戶提款

　　D、客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金

　　48、證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起(　)個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　參考答案

　　41、【參考答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定。證券公司應(yīng)當對分支機構(gòu)實行集中統(tǒng)一管理。

　　42、【參考答案】 B

　　【答案解析】 本題考查禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對客戶負有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

　　43、【參考答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　44、【參考答案】 B

　　【答案解析】 本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定。認購或者受讓證券公司的股權(quán)后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%的，應(yīng)當事先告知證券公司，由證券公司報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　45、【參考答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

　　46、【參考答案】 A

　　【答案解析】 本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　47、【參考答案】 B

　　【答案解析】 本題考查證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定。除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款。

　　48、【參考答案】 C

　　【答案解析】 本題考查證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告;自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

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