“2019年證券從業(yè)《市場基本法律法規(guī)》章節(jié)練習題(8)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
21、證券公司與證券經紀人簽訂委托合同,應當遵循的原則不包括( )。
A、及時
B、平等
C、自愿
D、誠實信用
22、證券公司終止與證券經紀人的委托關系,證券公司因故未能收回證券經紀人證書的,應當自委托關系終止之日起( )個工作日內,通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
A、3
B、5
C、10
D、15
23、客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存( )年。
A、5
B、10
C、15
D、20
24、基金銷售機構和基金銷售相關機構的信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求,并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報( )備案。
A、國務院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國銀監(jiān)會
D、證券交易所
25、證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內,向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A、5
B、10
C、15
D、20
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26、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告,應當遵循的原則不包括( )。
A、獨立
B、準確
C、客觀
D、審慎
27、證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制,以維護發(fā)布證券研究報告行為的( )。
A、合法性
B、獨立型
C、準確性
D、客觀性
28、保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于( )。
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
29、因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于( )個完整的會計年度。
A、1
B、2
C、3
D、5
30、( )建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理。
A、國務院證券管理委員會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證券業(yè)協(xié)會
D、證券交易所
參考答案
21、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查證券經紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司與證券經紀人簽訂委托合同,應當遵循平等、自愿、誠實信用的原則,公平地確定雙方的權利和義務。
22、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查證券經紀人與證券公司之間的委托關系。證券公司終止與證券經紀人的委托關系的,應當收回其證券經紀人證書,并自委托關系終止之日起5個工作日內向協(xié)會注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊登記。證券公司因故未能收回證券經紀人證書的,應當自委托關系終止之日起10個工作日內,通過證監(jiān)會指定報紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書作廢。
23、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范?;痄N售機構應當建立健全檔案管理制度,妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料??蛻羯矸葙Y料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年,與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
24、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范。基金銷售機構和基金銷售相關機構通過互聯(lián)網(wǎng)開展基金銷售活動的,應當報相關部門進行網(wǎng)絡內容服務商備案,其信息系統(tǒng)應當符合中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務信息管理平臺的有關要求,并在向投資人開通前將基金銷售網(wǎng)站地址報中國證監(jiān)會備案。
25、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查代銷金融產品的行為規(guī)范。證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內,向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
26、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范?!栋l(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》第二條規(guī)定,證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告,應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則,加強合規(guī)管理,提升研究質量和專業(yè)服務水平。
27、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。證券公司、證券投資咨詢機構應當建立合理的發(fā)布證券研究報告相關人員績效考核和激勵機制,以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性。
28、【正確答案】 C
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映整個保薦工作的全過程,保存期不少于10年。
29、【正確答案】 A
【答案解析】 本題考查保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。因原保薦機構被撤銷保薦機構資格而另行聘請保薦機構的,另行聘請保薦機構持續(xù)督導的時間不得少于1個完整的會計年度。
30、【正確答案】 B
【答案解析】 本題考查保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施。中國證監(jiān)會建立保薦信用監(jiān)管系統(tǒng),對保薦機構和保薦代表人進行持續(xù)動態(tài)的注冊登記管理,記錄其執(zhí)業(yè)情況、違法違規(guī)行為、其他不良行為以及對其采取的監(jiān)管措施等,必要時可以將記錄予以公布。
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